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嘉实致元42个月定期开放六个彩开奖结果查询结果债券型证券投资基


更新时间:2020-01-25  浏览刺次数:


  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

  嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会

  2019年6月11日证监许可[2019] 1036 号 《关于准予嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资

  基金注册的批复》 注册募集。 本基金基金合同于2019年8月5日正式生效,自该日起本基金管

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有

  权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新与

  修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、

  “基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“基

  金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节,并对基金管理人、基金托管人等

  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 15 日更新)

  中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

  成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

  设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司

  获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构

  监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理

  委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

  银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务

  工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、

  总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公

  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、

  外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪

  有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年10月至2017年12月任嘉实基

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国

  都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚

  信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳

  韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至

  2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总

  Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾

  负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全

  球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

  衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,

  曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长, 2008

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

  银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

  世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今任

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

  中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

  曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央

  财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。 2012年12月起担任中央财经大学商学院院

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  经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许

  金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担

  任研究投资工作。 2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监

  及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理

  (MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银

  行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;

  光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成

  基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚

  信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

  团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年11月至今任立信投

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月

  至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基

  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公

  司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事务主管,

  2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10月至2010年12月

  任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任

  职于中办警卫局。 1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年7月至

  1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

  联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

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  胡永青先生,硕士研究生, 16年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任天安保险股份

  有限公司固定收益组合经理,信诚基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司固定

  收益部总监助理、基金经理。2011年12月5日至2013年10月25日任国泰双利债券证券投资基

  金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理,2012年7月31日至2013年10月25日任国泰信用

  债券型证券投资基金的基金经理。 2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,现任固定收益业

  务体系全回报策略组组长。2014年3月28日至2019年4月3日任嘉实增强收益定期开放债券型

  证券投资基金基金经理、 2016年3月30日至2018年12月4日任嘉实新常态灵活配置混合型证券

  投资基金基金经理、 2016年4月18日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经

  理、2016年4月29日至2017年11月9日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016

  年12月1日至2019年4月3日任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年

  12月14日至2019年3月20日任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017年7

  月12日至2018年4月10日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理、2014年10月9日至2019

  年8月27日任嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、 2014年3月28日至2019

  年9月24日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2015年12月15日至2019

  年9月24日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、 2016年3月14日至2019

  年9月24日任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年4月12日至2019年9

  月24日任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24

  日任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任

  嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任嘉实

  新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017年6月21日至2019年9月24日任嘉实稳怡

  债券型证券投资基金基金经理、2018年1月19日至2019年10月11日任嘉实润泽量化一年定期

  开放混合型证券投资基金基金经理、2018年2月9日至2019年10月17日任嘉实润和量化6个月

  定期开放混合型证券投资基金基金经理。2014年3月28日至今任嘉实信用债券型证券投资基

  金基金经理、2015年4月18日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016年6

  月3日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、 2016年12月1日至今任嘉实策略优选灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017年6月2日至今任嘉实稳宏债券型证券投资基金基

  金经理、 2019年8月5日至今任嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、 2019

  年9月26日至今任嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2019年12

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  崔思维女士,硕士研究生,具有8年证券从业经验。 2011年7月加入嘉实基金管理有限公

  司,曾任产品管理部产品经理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。 2017年7月6日至

  2019年11月23日任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、2018年7月7日至2019年9月

  24日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理。2017年7月6日至今任嘉实稳

  荣债券型证券投资基金基金经理、 2017年7月6日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基

  金经理、 2017年7月6日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、 2017年7月6日至

  今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、 2019年4月26日至今任嘉实中债1-3年政策

  性金融债指数证券投资基金基金经理、 2019年8月6日至今任嘉实致元42个月定期开放债券型

  证券投资基金基金经理、 2019年11月19日至今任嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金

  经理、2019年12月16日至今任嘉实中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理。

  债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建

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  立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关

  2、华为云平特精版料荐中马堂高校行走进沉庆邮电大学助力产学研闭伙,本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

  律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动:

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

  易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利

  益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

  先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

  审议,并经过三分之二以上 (含三分之二) 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

  (3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

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  漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

  为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持

  有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已

  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内

  部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资

  源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务

  (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵

  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

  (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权

  (5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合

  (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

  审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分

  (2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经理、总监及资深基

  金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及相关

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  总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

  (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况

  (5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性

  和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流

  程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度

  (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内

  (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

  识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,

  使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应

  的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

  公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术

  (1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正

  当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

  (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的

  授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括

  民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内

  ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉

  ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

  (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗

  (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,

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  ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权

  ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修

  (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司

  自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和

  (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清

  算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业

  (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完

  整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确

  (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正

  (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金

  份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。

  (12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情

  况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

  ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明

  细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有

  ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别

  风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由监

  ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级

  管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

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  (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控

  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

  住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

  法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银

  行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党

  委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委

  委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责

  任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际

  控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商

  银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

  司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、

  招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集

  团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光

  大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学

  张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组

  长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银

  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

  行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部

  截至 2019 年 9 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定

  期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多

  策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金,托管基金资产规模

  3389.81 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII、

  银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、

  有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻

  执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金

  (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有

  (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,三中三公式规律台湾豫剧团推出“红红火火”。从风险发生的源头加强内部控

  (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问

  (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业

  员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行

  监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控

  制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控

  督察体系,设立了投资监督与内控管理处,负责证券投资基金托管业务的风险管理。

  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

  中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中

  华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法

  规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务

  内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实

  施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制

  和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还

  建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。

  事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、

  投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理

  人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、

  书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并

  以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行

  复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内

  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

  办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

  办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

  办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

  办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  电线 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

  办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并在

  住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

  嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)

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  本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争在本金安全的基础上

  本基金的投资范围为固定收益类金融工具,包括债券(国债、金融债、企业债、公司债、

  次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资

  券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期

  存款及其他银行存款)、国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

  本基金不投资于股票等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% (应开放期流

  动性需要,为保护基金份额持有人利益,每个开放期开始前 3 个月至开放期结束后 3 个月内,

  基金投资不受此比例限制); 在开放期内,本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府

  债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。国债期货及其他金融工具的投资比例符合法律法

  如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基金

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  在封闭期内,本基金将在坚持组合久期与封闭期基本匹配的原则下,采用买入并持有到

  期策略构建投资组合,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类

  工具。 本基金投资含回售权的债券时,应在投资该债券前,确定行使回售权或持有至到期的

  时间;债券到期日晚于封闭期到期日的,基金管理人应当行使回售权而不得持有至到期日。

  基金管理人可以基于持有人利益优先原则,在不违反《企业会计准则》的前提下,对尚

  类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金

  对各类属资产的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及相对价差收益等特点进行

  分析,深入研究各类属资产的投资价值,并在此基础上考察各细分种类资产的供需状况、风

  本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价,主要关注个别债券的选择和行业配置

  两方面。在定性与定量分析结合的基础上,通过自下而上的策略,在信用类固定收益金融工

  通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析,包括宏观信用环境分析、行业

  趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事项风

  险分析等,依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发债主体

  的经营状况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程,执行嘉实信用投资纪

  首先,本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果,执行“嘉实投资备选库流程”,

  其次,本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用

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  评级、收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)、剩余期限、久期、

  凸性、流动性(发行总量、流通量、上市时间)等指标,结合组合管理层面的要求,决定是

  再有,因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于:更稳定或增强

  的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支持债务、更强大的公

  司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等;个债因信用恶化而支持本基金卖

  出的指标可以包括但不限于:发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业没有去杠杆的

  财务能力、发债企业覆盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企业获得资金

  的途径减少、发债企业发生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的目标价格、本

  宏观信用环境变化,影响同一发债人的违约概率,影响不同发债人间的违约相关度,影

  响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率,影响不同信用等级发债人的违约

  概率。同时,不同行业对宏观经济的相关性差异显著,不同行业的潜在违约率差异显著。本

  基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台,基于深入的宏观信用环境、行业发展

  趋势等基本面研究,运用定性定量模型,在自下而上的个债精选策略基础上,采取适度分散

  本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略,当发债企

  业的基本面情况出现恶化时,运用“尽早出售(first sale, best sale)”策略,控制投资

  本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围等

  合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失,以便有效评估和控制组合信用风险暴

  本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债券,

  利用杠杆放大债券投资的收益。为控制风险,本基金的杠杆比例在每个封闭期内原则上保持

  不变, 但是在回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,基金

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  本基金将在封闭期内进行杠杆投资,杠杆放大部分仍投资于剩余期限(或回售期限)不

  超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,并采取买入并持有到期的策略。同时采取滚动回购

  的方式来维持杠杆,因此负债的资金成本存在一定的波动性。一旦建仓完毕,初始杠杆确定,

  本基金将在深入研究宏观经济形势和影响利率水平各项指标的基础上,预判利率债品种

  的后期表现,在有效控制组合杠杆水平的基础上,充分利用国债期货保证金交易特点,灵活

  本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上,结合组合内各利率债持仓结

  构的基础上,按照“利率风险评估——套期保值比例计算——保证金、期现价格变化等风险

  利率风险是信用债的重要风险组成。本基金将在基于经济形势和信用风险预期的基础上,

  利用国债期货,对于信用债的利率风险部分进行一定程度的套期保值,实现信用利差交易,

  即在预期信用利差缩窄的情况下,做空国债期货,做多信用债,在预期信用利差变宽的情况

  本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过宏观经济、提前偿还率、资产池

  结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值评估后选择

  风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行

  本基金采用买入并持有到期策略构建投资组合,投资于剩余期限(或回售期限)不超过

  基金剩余封闭期的固定收益类工具。在建仓期本基金的债券投资与封闭期剩余期限较难完全

  匹配,因此可能存在部分债券在封闭期结束前到期兑付本息的情形。此外,封闭期内本基金

  持有债券付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸,本基金将根据届时的市场环境和封

  闭期剩余期限,选择到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券、回购或银行存款进行

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  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关

  投资限制与投资比例的前提下,将通过合理配置组合期限结构等方式,积极防范流动性风险,

  基金管理人的风险管理部门根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授

  权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。基金管理人的合规部门对本基金投资过

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  本基金为债券型证券投资基金,风险与收益高于货币市场基金,低于股票型基金、混合

  (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费;

  (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

  自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金

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  划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗力等,支付日期顺延至最近可支付日。费用自

  动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

  自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金

  划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗力等,支付日期顺延至最近可支付日。费用自

  动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  上述“ (一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

  1、本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购,

  2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于30天的投资人收取的赎回

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  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,但本基

  基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

  管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公

  开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金

  管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了

  4. 在“五、相关服务机构”部分:更新了直销中心、登记机构、会计师事务所的相关

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  7.在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分:更新了基金管理人的住所信息。

  8. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更

  新与修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与

  赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、

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